Verificación de operaciones

Es fundamental poner un límite a las declaraciones inexactas en las cadenas de suministro certificadas FSC. Lo anterior es particularmente cierto para las cadenas de suministro de riesgo elevado. La verificación de operaciones es el proceso de verificación establecido por el estándar FSC de cadena de custodia para asegurar que las declaraciones de productos de salida FSC hechas por titulares de certificados sean exactas y coincidan con las declaraciones de insumos FSC de sus socios comerciales.

FSC Transaction Verification
FSC Denmark / Bablu Singh

Conceptos clave

Los términos principales que utilizamos para hablar de la integridad de la cadena de suministro están definidos en los documentos normativos del FSC. Con frecuencia, cuando describimos nuestras actividades, mencionamos los siguientes términos:

Bucle de verificación de transacciones (TV): es el proceso de verificación basado en el estándar de cadena de custodia del FSC para garantizar que las declaraciones de salida del FSC realizadas por los titulares de certificados son exactas y coinciden con las declaraciones de entrada del FSC de sus socios comerciales.

Declaración falsa: es la declaración del FSC efectuada en documentos de venta (físicos o electrónicos) o el uso de las marcas registradas del FSC, en productos y/o proyectos que no son elegibles para ser declarados, etiquetados y/o promovidos como madera certificada o controlada por el FSC. Una declaración falsa es diferente de una declaración inexacta, en la que un producto, que es elegible para ser vendido como certificado del FSC, se vende con una declaración incorrecta.

Organización bloqueada: es aquel titular de certificado o antiguo titular de certificado que es bloqueado del Esquema de certificación del FSC en respuesta a declaraciones falsas por:

  1. La suspensión de los Derechos concedidos, o como alternativa la extinción del Acuerdo de licencia para el Esquema de certificación del FSC.
  2. La restricción de llevar a cabo procesos o actividades que estén incluidos en el alcance de su certificación del FSC.

Documentos normativos pertinentes

Estas definiciones y los conceptos principales relacionados con la integridad de la cadena de suministro (SCI) se pueden encontrar en los documentos normativos del FSC, los cuales están disponibles en el Centro de documentos del FSC, tales como:

  1. Nota de asesoramiento 18, FSC-DIR-04-004: una recopilación de notas de asesoramiento relacionadas con la cadena de custodia, que incluye una nota de asesoramiento sobre declaraciones falsas, que estipula las acciones que el FSC, ASI, entidades de certificación y titulares de certificados y los CH deben tomar cuando se identifica una declaración falsa.
  2. Procedimiento de verificación de transacciones, FSC-PRO-10-201 V1: describe el proceso de aplicación de los bucles de verificación de transacciones por parte del FSC, ASI y las entidades de certificación.
  3. Estándar FSC de Cadena de Custodia, FSC-STD-40-004: este es el estándar principal del FSC que describe cómo debe operar una organización de cadena de custodia certificada.
  4. Estándar de evaluaciones de cadena de custodia del FSC, FSC-STD-20-011: este estándar establece los requisitos en los que se basan las entidades de certificación para realizar las auditorías de cadena de custodia.
  5. Requisitos generales para las entidades de certificación acreditadas por el FSC, FSC-STD-20-001: este estándar especifica los requisitos de acreditación para todas las entidades de certificación que operan con programas de certificación acreditados por el FSC.

Procesos de detección de riesgos

El FSC colabora de forma estrecha con la ASI para identificar riesgos potenciales y supervisa las cadenas de suministro de alto riesgo. El FSC recopila información sobre posibles problemas en sus cadenas de suministro a través de:

  • La comunicación dentro del FSC, sus socios de la red y oficinas regionales, y entidades de certificación
  • Los reclamos recibidos de las partes interesadas
  • Control proactivo de las fuentes de información de terceros, como los medios de comunicación, sitios web de las ONG medioambientales, etc.

Para obtener más información sobre los procesos de detección y gestión de riesgos de la ASI, haga clic aquí.

 

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Bucle de verificación de transacciones

Fase 1 de la Verificación de la transacción (TV): recopilación y análisis de datos de TV
En esta fase, todos los titulares de certificados contemplados en el ámbito del bucle de TV deben presentar a la ASI, a través de sus organismos de certificación, los datos de sus ventas y compras durante un periodo de tiempo determinado. ASI recopila y analiza los datos, que revelan los grupos específicos de la cadena de suministro que indican posibles desajustes de volumen y fraude.

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iStock.com

Fase 2 de la Verificación de la transacción: investigación de la TV
En esta fase de las investigaciones, la ASI verifica las posibles discrepancias mediante la revisión de documentos. En esta fase se revelan los titulares de certificados que presentan el mayor riesgo de no conformidades importantes.

Workers for CoC Certification
iStock.com / agnormark

Fase 3 de la Verificación de la transacción: recomendaciones y medidas de TV
Esta es la fase final de un bucle de TV. En base a las conclusiones de la fase anterior, se elaboran recomendaciones sobre el bloqueo de certificados y se remiten a las entidades de certificación pertinentes y al FSC. La ASI también proporciona al FSC observaciones y recomendaciones para la mejora de la integridad del sistema de certificación del FSC.

Otras investigaciones sobre la integridad de la cadena de suministro

Además de los bucles de TV, el FSC y la ASI también llevan a cabo investigaciones sobre grupos específicos de la cadena de suministro y de los titulares de certificados individuales en los que surgen posibles declaraciones falsas y fraudes como resultado de la supervisión, los reclamos, los incidentes y los bucles de TV. Los organismos de certificación también participan en el proceso, en especial cuando se trata de investigaciones de incidentes individuales.

Cómo presentar una inquietud

 

  • Si desea presentar un reclamo a una empresa por hacer una declaración del FSC o por utilizar la marca registrada del FSC en un producto que no cumple los requisitos de los estándares del FSC, diríjase a la entidad de certificación acreditada que gestiona la certificación del FSC de la empresa.
  • En caso de que desee informar de un problema con una entidad de certificación acreditada por el FSC, póngase en contacto con la ASI, aquí.
  • También puede escribir al FSC si sus inquietudes no son atendidas por una entidad de certificación o por la ASI.

 

Preguntas frecuentes

  1. ¿Cómo envían los titulares de certificados los datos de operaciones?

    Los titulares de certificados pueden presentar sus datos usando formularios predeterminados que el FSC suministra. El formulario requiere información sobre volúmenes comprados y vendidos, así como identificadores únicos tales como números de facturas.

  2. ¿Cómo saben los titulares de certificados si están sujetos a la verificación de operaciones?

    Las entidades de certificación notificarán a los titulares de certificados afectados, suministrando instrucciones, plazos y requisitos claros del circuito de verificación de operaciones.

    Más información al respecto: FSC Board Approves Plan To Address False Claims In The FSC System  

     

  3. Saber quién será el encargado de procesar los datos que se presentan en relación con la Verificación de Operaciones y si el proceso incluye la firma de un acuerdo de confidencialidad.

    La Verificación de Operaciones es una actividad de certificación que llevan a cabo las Entidades de Certificación con sus clientes y son las Entidades de Certificación las que recopilan los datos de las operaciones que les proporcionan sus clientes titulares de certificados.

    Al igual que con todas las actividades de certificación y de conformidad con la cláusula 1.8 del estándar FSC-STD-20-001, la Entidad de Certificación “deberá ser responsable, a través de compromisos legalmente ejecutables, del manejo de toda la información obtenida o creada durante el desempeño de las actividades de certificación.” Conforme a la cláusula 2.4.2 del FSC-STD-20-001, la Entidad de Certificación debe tener procedimientos establecidos para “definir los controles que se necesitan para identificar, transportar, transmitir, almacenar, proteger, recuperar y disponer de sus registros relacionados con la implementación de los requisitos FSC, incluyendo controles para salvaguardar la confidencialidad.” Así pues, si a un titular de certificado le preocupan asuntos relacionados con las actividades de certificación, incluyendo la Verificación de Operaciones, el titular del certificado debe plantearle estas preocupaciones a su Entidad de Certificación.

    Las Entidades de Certificación deben haber celebrado los convenios necesarios con sus clientes para cumplir los requisitos del estándar FSC-STD-20-001.

  4. ¿Quién será el encargado de procesar los datos?

    Las Entidades de Certificación proporcionan los datos de las operaciones a ASI para que realice la investigación a través de verificar que las declaraciones de productos de salida FSC hechas por los titulares de certificados son exactas y corresponden a las declaraciones de insumos FSC. Este sistema de pesos y contrapesos es esencial para un sistema de certificación por parte de terceros como el del FSC, y no se puede renunciar a él. 

    Nota: el procesamiento de datos empresariales sensibles y confidenciales es legítimo ya que el procesamiento es necesario para garantizar el cumplimiento del esquema de certificación FSC del que el sujeto de los datos es una de las partes.

    Qué sucede si los datos de las dos partes que comercian entre si no coinciden?
    Cuando ASI comprueba que las operaciones no coinciden entre partes que comercian entre sí, ASI se lo notifica a las Entidades de Certificación de los titulares de certificados en cuestión para pedir información adicional destinada a una investigación más a fondo.

  5. Qué sucede si los datos de las dos partes que comercian entre si no coinciden?

    Cuando ASI comprueba que las operaciones no coinciden entre partes que comercian entre sí, ASI se lo notifica a las Entidades de Certificación de los titulares de certificados en cuestión para pedir información adicional destinada a una investigación más a fondo.

  6. ¿Tendrá el FSC acceso a los datos presentados y los almacenará?

    Al realizar la Verificación de Operaciones, el FSC no espera ni exige recibir, acceder o procesar datos de Verificación de Operaciones. Sin embargo, el FSC efectivamente recibe toda la información y los datos pertinentes sobre las no conformidades identificadas a través de las investigaciones de ASI, para que el FSC pueda tomar las medidas apropiadas con el fin de proteger el esquema FSC y la buena reputación del FSC. El FSC ha celebrado los convenios jurídicos apropiados con ASI y las Entidades de Certificación para manejar estos datos e información.

  7. ¿Los requisitos de verificación de transacción son los mismos en todo el mundo?

    Si, son los mismos en todas partes del mundo. Sin embargo, basado en los análisis de riesgo y en la evidencia de afirmaciones falsas, FSC y ASI se enfocan principalmente los circuitos de verificación de transacciones y cadenas de suministro de ciertas regiones, donde la probabilidad de afirmaciones falsas es alta.

  8. ¿Qué sucede si un titluar de certificado se niega a proveer información sobre una transacción a su entidad de certificación?

    La negativa a proporcionar datos de transacciones representa una violación del acuerdo contractual entre la organización y la entidad de certificación. Si la información no se proporciona dentro del plazo solicitado por la entidad de certificación, al titular del certificado se le emitirá un CAR o se suspenderá o cancelará su certificado.

  9. ¿Cuáles son las consecuencias para los negocios sin certificación que hacen afirmaciones falsas y/o inexactas?

    El fraude y el uso indebido de la etiqueta FSC por parte de los titulares no certificados se tratan a través de la oficina legal FSC y el equipo de aplicación de marcas registradas, que investigan el uso falso de marcas registradas FSC para productos no elegibles y toman medidas legales cuando es necesario.

  10. ¿Cuál es la diferencia entre afirmaciones falsas, afirmaciones inexactas, y fraude?

    "Fraude" es el término utilizado para afirmaciones falsas e intencionales dentro del sistema FSC. Las "afirmaciones falsas" ocurren cuando un producto que no es elegible para ser vendido como certificado FSC, es vendido con afirmaciones de FSC en sus documentos de ventas. Las afirmaciones falsas pueden ser intencionales o no. Solo se consideran fraude cuando se puede demostrar sin lugar a dudas que la afirmación se hizo intencionalmente. Las "afirmaciones inexactas" son cuando un producto que es elegible para ser vendido como certificado FSC se vende con la afirmación incorrecta (por ejemplo, un producto que se debe vender como FSC Mix se vende como FSC 100%).

  11. ¿Qué información debe proporcionarse para cumplir con los requisitos de verificación de transacción?

    Los datos requeridos para cada circuito de TV pueden variar, pero generalmente incluirán información sobre el socio comercial (por ejemplo, nombre, código CoC FSC), cantidad, unidades, tipo de afirmación FSC, y especie. Se pueden solicitar otros datos, como el identificador de la transacción (por ejemplo, número de factura), la fecha de la transacción, la descripción de los productos, el país de origen, etc. No se requerirá información financiera. Los datos se recopilarán en base a una muestra, generalmente relacionada con una especie específica, tipo de producto o marco de tiempo en un formato específico. El tamaño de la muestra solicitada será determinado por FSC y ASI en función del riesgo. Los auditores también pueden solicitar acceso a documentos de envío, facturas o similares para su confirmación.

Actualizaciones

Cadenas de suministro de bambú:

Riesgos potenciales identificados en cadenas de suministro de bambú - 12 de julio 2023

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Tackling the Supply Chain Fraud: FSC Terminates, Suspends or Issues Major Warnings to All Bamboo Certificate Holders Who Were Found to Make False Claims in the Asia Pacific Region - 18 de julio de 2018 

El FSC suspende a dos titulares de certificado luego de una investigación - 18 de junio de 2018

Transaction Verification To Be Introduced In Bamboo Supply Chains - 20 de junio de 2017

 

Carbón:

Concluida la cuarta investigación sobre carbón - 17 de enero 2023

El FSC bloquea a empresa brasileña - 26 de julio 2022

Riesgos para la integridad en las cadenas de suministro de carbón vegetal - 15 de febrero 2022

El FSC introduce una nueva verificación de operaciones de carbón - 28 de julio 2020

El Certificado FSC de Perechin Permanece Rescindido - 27 de julio 2020

Informe sobre el efecto de la integridad de la cadena de suministro en las cadenas de suministro de carbón - 4 de diciembre 2019

Los Certificados del Grupo Polyprom Han Sido Rescindidos - 22 de noviembre 2019

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El FSC lleva a cabo una investigación de los productores de carbón - 2 de julio 2018

Aviso importante: fecha límite para remitir los detalles de verificación de las operaciones de la cadena de suministro de carbón - 10 de abril 2018

Implementation Of Transaction Verification And Fibre Testing In The Charcoal Supply Chain - 7 de noviembre 2017

 

Paulownia:
 

Resultados de la segunda verificación de operaciones para la paulonia - 13 de marzo 2023

Las cadenas de suministro de la paulonia están siendo objeto de investigación - 1 de julio 2022

Verificación de las operaciones en las cadenas de suministro de paulownia -19 de febrero 2019

Recordatorio: los detalles para la verificación de operaciones deben enviarse antes del 28 de febrero para la cadena de suministro de carbón vegetal - 8 de enero 2019 

 

Otras:

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Launch of birch plywood transaction verification loop - 13 de septiembre 2023

FSC y ASI adoptan medidas contundentes para mejorar el cumplimiento de los derechos laborales fundamentales de la OIT - 18 de julio 2023

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Inicio de un circuito de verificación de operaciones en Vietnam - 6 de junio 2023

Cierre de la verificación de las transacciones de aucoumea certificado - 4 de abril 2023

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Preliminary Results of Transaction Verification in Mangifera and Dalbergia Supply Chain - 7 de abril de 2021

Verificación de operaciones en la cadena de suministro de pellets de madera de Asia - 19 de marzo de 2021

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Verificación de operaciones en las cadenas de suministro de Mangifera y Dalbergia - 30 de junio 2020

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Verificación de operaciones en las cadenas de suministro de triplay y chapa de Calophyllum - 2 de julio 2019

Verificación de Transacciones de Maderas Amazónicas en Perú y Brasil - 28 de junio 2019

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